【以案釋法】國家工作人員“牽線搭橋”如何定性
實踐中，有的國有公司中的國家工作人員借助本人職務所獲的信息或結(jié)識的“人脈”，在不同主體之間“牽線搭橋”，雙方合作成功后，收受一方給予的“介紹費”，由于在此過程中，職權(quán)作用發(fā)揮比較隱蔽，與利用信息差居中斡旋行為相互交織，行為性質(zhì)究竟屬于受賄還是違規(guī)從事有償中介活動，存在不同認識。筆者結(jié)合具體案例，對上述問題進行探討，為此類案件的認定提供借鑒。
【關(guān)鍵詞】
牽線搭橋 介紹費 職權(quán)作用 受賄
【案例簡介】
案例一：甲系某國有公司總經(jīng)理，A為該國有公司的下屬投資公司（以下簡稱A公司），A公司負責人乙多次找到甲，表示A公司資金充足，請幫助介紹優(yōu)質(zhì)投資項目。丙系B私營企業(yè)（以下簡稱B公司）負責人，因經(jīng)營規(guī)模擴大有融資需求，甲獲悉后，將丙介紹給乙。后經(jīng)過談判，A公司與B公司合作成功，最終項目完成后雙方均獲得巨額收益。在此過程中，甲沒有任何向乙打招呼、對雙方合作施加影響的行為。事后，丙為感謝甲為其介紹A公司融資，依據(jù)其內(nèi)部慣例送給甲100萬元“介紹費”，甲收下。
案例二：丁系C國有投資公司（以下簡稱C公司）副總經(jīng)理，戊是D國有投資公司（以下簡稱D公司）副總經(jīng)理，二人因工作相識。私營企業(yè)主戌因企業(yè)經(jīng)營困難找到丁，希望能從C公司獲得資金，丁表示戌公司經(jīng)營狀況較差，C公司審批較嚴格，便將戌引薦給戊，并讓戊多照顧戌。戊在明知戌公司經(jīng)營狀況較差、風險較高的情況下，考慮到D公司經(jīng)常需要C公司的支持，于是給下屬打招呼，違規(guī)幫助戌公司順利獲得資金。為了感謝丁，戌送給丁100萬元“介紹費”，丁收下。
案例三：庚系某國有公司總經(jīng)理，辛系庚所在公司的供應商，癸系庚的朋友、私營企業(yè)主。辛獲得一個稀缺的投資項目需要引入投資，癸聽說后找到辛，希望能夠與其合作，辛認為癸公司規(guī)模有限、資金不夠充足，予以拒絕。后癸請托庚給辛打招呼，辛考慮到大量業(yè)務需要庚提供幫助，于是同意給癸1000萬元投資份額并按市場標準收取管理費，后雙方均獲得預期收益。事后，為感謝庚，癸送給庚100萬元“介紹費”。
【罪名剖析】
案例一中，雖然表面上看，甲的行為屬于在A公司和B公司之間的“牽線搭橋”，職權(quán)似乎未發(fā)揮作用，但考慮到甲是A公司的直接領(lǐng)導，“牽線搭橋”行為屬于履職行為，事后據(jù)此收受丙100萬元“介紹費”，符合事后受賄的特征，構(gòu)成受賄罪。案例二中，丁雖然沒有利用本人職權(quán)為戌融資提供幫助，但通過其他國家工作人員戊的職權(quán)，為戌謀取了不正當利益，符合斡旋受賄的特征，丁收受戌100萬元“介紹費”構(gòu)成受賄罪。案例三中，庚利用本人對供應商辛的管理制約權(quán)，為癸獲得稀缺項目的投資份額提供幫助，本質(zhì)上不屬于居中牽線搭橋，而是利用職務便利為癸謀利行為，庚收受癸100萬元“介紹費”構(gòu)成受賄罪。
【難點辨析】
一、甲在下屬單位與合作方之間“牽線搭橋”行為屬于履職行為，事后據(jù)此收受“介紹費”應認定為受賄
對于案例一，有觀點認為，A公司系投資公司，有大量資金需要投資以賺取利潤，B公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要融資，雙方分別具有投資與融資需求。甲介紹乙、丙相識，經(jīng)過談判后雙方合作成功，且最終均獲得收益，整個過程基于自愿和公平原則，甲的職務沒有產(chǎn)生任何影響，因此，甲沒有利用職務便利為丙謀取利益的行為，其獲得的“介紹費”源自市場不同主體之間投資需求與融資需求的信息差，甲的行為屬于紀律處分條例規(guī)定的“從事有償中介活動”，應認定為違反廉潔紀律。筆者不同意該觀點。
隨著相關(guān)司法解釋的相繼出臺，受賄罪“為他人謀取利益”的認定標準也逐漸完善。根據(jù)2016年“兩高”《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，國家工作人員實際或承諾為他人謀取利益，或明知他人有具體請托事項，或履職時未被請托、但事后基于該履職事由收受他人財物的，均屬于為他人謀取利益。上述司法解釋進一步明確了受賄罪謀利要件的認定標準，由謀利行為需客觀存在、對公權(quán)力產(chǎn)生實質(zhì)侵害，擴展到只要收受財物與行為人職務相關(guān)、對職務廉潔性產(chǎn)生侵害危險即可。實踐中，有的國家工作人員履職時沒有接受行賄人請托，或雖接受請托但沒有實施任何利用職務便利為行賄人謀取利益的行為，只是依托本人職權(quán)“順水推舟”，讓行賄人產(chǎn)生一種被幫助的錯覺，事后據(jù)此收受請托人財物，此類情形均被認定已經(jīng)侵犯了職務的廉潔性，構(gòu)成受賄犯罪。在“牽線搭橋”類案件中，若國家工作人員是被“牽線搭橋”一方所在單位的領(lǐng)導，由于為本單位介紹業(yè)務、謀取利益是職責所在，其“牽線搭橋”行為當然屬于本人履行職務行為，基于上述司法解釋精神，無論其是否實施了利用職權(quán)促進雙方順利合作的行為，也無論是事前或事后，只要據(jù)此收受了另一合作方的財物，均應被認定為受賄。
具體在案例一中，甲是A公司的上級領(lǐng)導，幫助A公司解決困難、推薦客戶、提高業(yè)績，是甲應有的職務行為。甲引薦B公司與A公司合作成功，讓雙方獲利，是一種履職行為，在幫助A公司獲利的同時，客觀上也幫助B公司謀取了利益，甲事后基于該履職行為收受丙給予的“介紹費”，整個行為符合上述司法解釋中“履職時未被請托，但事后基于該履職事由收受他人財物”的情形，且在主觀上，甲能夠認識到“介紹費”與此前本人“牽線搭橋”行為的對價關(guān)系，因此應認定甲構(gòu)成受賄犯罪。
二、丁在其他國家工作人員所在單位與合作方之間“牽線搭橋”行為，符合斡旋受賄要件
根據(jù)刑法第三百八十八條規(guī)定，國家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益，索取請托人財物或者收受請托人財物的，以受賄論處。此種情形被稱為斡旋受賄。
斡旋受賄的前提，是國家工作人員通過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益。對于國家工作人員通過其他國家工作人員，間接實施“牽線搭橋”的案件，要重點分析在“牽線搭橋”過程中，國家工作人員的公權(quán)力是否發(fā)揮了作用，雙方最終合作成功，是否屬于為一方謀取了不正當利益。若國家工作人員實施的是真實的、純粹的居中牽線搭橋行為，本身的職權(quán)及其他國家工作人員的職權(quán)，均沒有對合作產(chǎn)生任何影響，雙方的合作完全是基于公平、自愿原則，實現(xiàn)共贏結(jié)果，則很難被認定為謀取不正當利益，不符合斡旋受賄的構(gòu)成要件。但若相關(guān)行為是打著牽線搭橋的名義，實質(zhì)是利用本人職權(quán)或地位，通過給其他國家工作人員打招呼，為請托人謀取了競爭優(yōu)勢等不正當利益，則行為已經(jīng)超越了居中牽線的程度，本質(zhì)上屬于刑法第三百八十八條規(guī)定的情形，應認定為受賄犯罪。案例二就屬于此種情況。
案例二中，丁與戊均為國有投資公司副總經(jīng)理，根據(jù)《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會紀要》，“刑法第三百八十八條規(guī)定的‘利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件’，是指行為人與被其利用的國家工作人員之間在職務上雖然沒有隸屬、制約關(guān)系，但是行為人利用了本人職權(quán)或者地位產(chǎn)生的影響和一定的工作聯(lián)系，如單位內(nèi)不同部門的國家工作人員之間、上下級單位沒有職務上隸屬、制約關(guān)系的國家工作人員之間、有工作聯(lián)系的不同單位的國家工作人員之間等”。丁與戊屬于“有工作聯(lián)系的不同單位的國家工作人員之間”的關(guān)系。丁在明知戌公司經(jīng)營狀況較差的情況下，仍給戊打招呼，通過戊的職務，幫助戌公司順利獲得資金。戊在明知戌公司經(jīng)營狀況較差、風險較高的情況下，考慮到D公司經(jīng)常需要C公司的支持，于是違規(guī)幫助戌公司順利獲得資金。在此過程中，丁依托本人身份地位，通過戊的職務對戌公司獲得資金的作用十分明顯，居中傳遞信息的屬性較弱，公權(quán)力的影響突出，且謀取利益的不正當性明顯，根據(jù)刑法第三百八十八條的規(guī)定，應認定丁構(gòu)成受賄。
三、庚在本人職務有影響制約關(guān)系的合作方之間“牽線搭橋”，職權(quán)作用發(fā)揮明顯，屬于為他人謀利行為
若被“牽線搭橋”的一方，并非國家工作人員所在單位或其他國家工作人員所在單位，而是國家工作人員的管理服務對象或職權(quán)能夠產(chǎn)生足夠制約或影響的其他對象，實踐中多為私營企業(yè)主，此時應根據(jù)具體案情，分析雙方合作是否完全基于公平自愿，國家工作人員的職權(quán)在雙方合作中是否起到作用，進而確定行為性質(zhì)。
若合作雙方中，一方處于明顯優(yōu)勢地位，并無強烈合作需求，或雙方合作條款顯失公平，國家工作人員的職權(quán)對合作成功起到明顯作用，則應認定國家工作人員為另一方謀取利益，進而認定構(gòu)成受賄犯罪。比如案例三，表面上看，辛與癸分別有投資與融資需求，庚從中“牽線搭橋”獲得“介紹費”，似乎屬于違規(guī)從事有償中介活動行為，但實則并非如此。由于辛投資項目的稀缺性以及癸公司規(guī)模的有限性，辛最初并不愿意引入癸公司投資，在庚介入后，辛才同意給癸1000萬元投資份額。辛與癸的合作，并非完全基于雙方自愿和絕對的公平原則，庚的職權(quán)作用發(fā)揮較為明顯，屬于利用本人對管理服務對象辛的制約權(quán)為癸謀取利益的行為，庚據(jù)此收受癸的“介紹費”，應認定為受賄犯罪。
四、判斷行為性質(zhì)的幾個考量因素
如上文所述，對于被“牽線搭橋”的一方，若不屬于國家工作人員本人單位或下屬單位，判斷是否構(gòu)成受賄的關(guān)鍵，在于國家工作人員職權(quán)在其中是否發(fā)揮了明顯作用，具體可從以下幾個方面予以考量。
一是雙方的合作是否基于自愿。比如，國家工作人員曾為某請托人提供過幫助，后給該請托人介紹了一個投資項目，請托人經(jīng)過考察后，并不看好該項目，在主觀上不愿意投資，但考慮到國家工作人員的職務影響，最終勉強同意投資，此時公權(quán)力的介入比較明顯，若國家工作人員從項目方收受好處費，則可認定為受賄犯罪。
二是合作是否完全公平公正，符合市場通行做法。比如，在國家工作人員的“引薦”下，資金方借給融資方巨額錢款，但利率明顯低于民間借貸水平，且沒有要求提供充足的抵押物，此種情形下，國家工作人員職權(quán)對雙方“不平等”合作的介入較為明顯，行為居間中介的成分更低。
三是國家工作人員職權(quán)對合作方的制約影響大小。國家工作人員的職權(quán)與合作方的關(guān)聯(lián)性越強，對合作方的制約影響力越大，則公權(quán)力介入的可能性越大。比如，監(jiān)管部門的負責人，給管理服務對象介紹客戶，并收受客戶給予的“介紹費”，此種情形下，考慮到監(jiān)管部門與管理服務對象的特殊關(guān)系，公權(quán)力介入的可能性很大。
必須注意的是，實踐中國家工作人員“牽線搭橋”的情形十分復雜，有時被“牽線搭橋”的雙方之所以能夠合作成功，既是基于市場因素，追求合作共贏的結(jié)果，又有照顧國家工作人員身份面子的成分，與國家工作人員的地位、身份、職務無法徹底脫離干系，但又不存在必然絕對的因果關(guān)系，對此，在認定國家工作人員收受一方“介紹費”行為性質(zhì)時，不能簡單、機械地以“只要收錢均構(gòu)成受賄”或“只要有牽線性質(zhì)均屬于違紀”一概而論，必須結(jié)合具體案情，綜合主客觀因素進行分析判斷，確保準確適用紀法，取得最佳效果。（艾萍）
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